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存多项违规 华泰证券遭上海证监局警示

2018-06-18 18:59

  近日,上海证监局网站发布公告称,经查,华泰证券在业务开展中对投资者适当性管理落实不到位,存在对客户风险测评问卷填写不完整、前后矛盾的现象。并且华泰证券的投资、交易制度不健全,存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常交易管理不到位等问题。华泰证券的上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》等相关,对此,上海证监局决定对华泰证券予以警示。