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私募从业者必读:基金从业考试≠基金从业资格远程培训≠年检

2017-11-01 01:46

  我通过了基金从业资格考试,需要年检吗?从业考试与年检是什么关系?从业考试与从业资格是同一个概念吗?如何进行年检……

  一系列问题困扰着大家,今天,【懂私募的赵小姐】特地为大家进行解读:基金从业考试≠基金从业资格,远程培训≠年检。

  魔都一私募女侠,一生驰骋考场数年,北闯嘉定注会场、东观浦东注金潮、西赴松江保代宴,纵横上海滩。公元2017年10月21日,天朗气清。女侠踏出了新的征程,于浦东与基金从业资格考试进行终极对决。金榜题名,全胜而归。

  这是身边一名私募高管的亲身经历,这篇文也写于与她交流基金从业资格问题的午后。正是她的不解,让我感觉到对于私募人而言,“基金从业考试、基金从业资格、远程培训与年检”这几个名词带来的困惑。10月基金从业考试刚刚公布成绩,又有一大批私募人从考场中毕业,【懂私募的赵小姐】想跟大家梳理一下私募从业者的“秘籍”。

  基金从业资格考试有自己的历史沿革,源于2000年全国范围的证券从业资格考试。直到2015年7月的《基金从业资格考试管理办法(试行)》发布后,才自立门户,推出《科目一:基金法律法规、职业与业务规范》及《科目二:证券投资基金基础知识》。推陈出新,为了覆盖私募股权从业者的需求,2016年7月又推出了《科目三:股权投资基金(含创业投资基金)基础知识》。

  高管想要取得基金从业资格,有两种方式,第一种是参加考试,第二种是“资格认定”。但对于一般从业人员而言,还是需要乖乖去考试的。私募从业人员可供挑选的考试科目如下:

  ■ AMAC科目一+SAC《证券投资基金》(2015年7月后已取消该考试)

  ■ SAC《证券投资基金》+SAC《证券市场基础知识》(2015年7月后已取消该考试)

  向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格是化‘考试投入’为‘面包’的过程。由于AMAC基金从业考试成绩有效期是4年(自首科考试成绩通过之日起开始计算),在4年内,考试通过者可通过所在机构向中基协申请基金从业资格注册,目(bu)前(zhi)暂(he)不(shi)支持个人申请。另外,高管也可以通过所在机构提交“资格认定”材料来申请从业资格。

  ■ 已通过基金从业资格相关科目考试未满4年,可以通过所在机构向协会申请基金从业资格注册。

  ■ 已通过基金从业资格相关科目考试超过4年,在2019年7月1日前可以申请注册。

  ■ 已通过基金从业资格相关科目考试超过4年,在2019年7月1日后申请注册,需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

  从业资格证大多具有“保质期”,已经取得基金从业资格的私募从业人员,每年度还需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。证券从业资格的后续培训不适用于基金从业资格,所以通过AMAC科目一+SAC《证券投资基金》或SAC《证券投资基金》+SAC《证券市场基础知识》注册的从业资格,也需要在中基协进行后续培训。

  首先根据协会公告及窗口指导,已经取得基金从业资格的私募基金高级管理人员及一般从业人员需要后续培训,只是通过了考试不用培训。

  对在2015/1/1-12/31期间取得基金从业资格的,需在2016年及2017年两个自然年度,分别完成15个学时的后续培训。

  对在2016/1/1-12/31期间取得基金从业资格的,需在2017年及2018年两个自然年度,分别完成15个学时的后续培训。

  自2017年4月5日,中基协才开始全面启用私募基金从业人员注册管理功能,但不少私募高管在此之前已经开始了后续培训。在这里要强调一下,如果在今年初已经完成了15个课时,而在4月5日之后申请注册基金从业资格,那年初完成的15个课时是不计入2017年度的已完成学时的。

  对于2017/4/5-12/31期间取得基金从业资格的,需在取得从业资格至2018年底及2019年两个自然年度,分别完成15个学时的后续培训。

  自2015年起,每年基金从业人员年检都会如期而至。年检要求已在从业人员管理平台中注册,且已取得从业资格证书,从业资格证书有效期(而非从业考试通过日期)为本年底的,均应参加本年度的从业人员年检。其实总的来讲,年检的主要目的就是在临近证书有效截止日期时,督促基金从业人员检查是否已累计完成30个后续职业培训学时,且其中必修课不少于20个学时。

  今年的年检在9月29日走进私募人的视野,因为通知首次将“已登记私募基金管理人的从业人员”纳入范围,让不少私募小伙伴一脸懵。根据协会的公示数据可以看出,大多数私募机构的高管及从业人员在2017年注册从业资格,而年检的时间将在2019年度,今年底是不用很紧张的。

  证书取得日期为2015/1/1-/12/31,证书有效截止日期2017/12/31,需要参加2017年度从业人员年检。

  证书取得日期为2016/1/1-/12/31,证书有效截止日期2018/12/31,需要参加2018年度从业人员年检。

  另外,不少小伙伴拿着快满4年的证券投资基金考试证书来问赵小姐:“我还没注册,所以一直没有参加过年检,今年是不是必须要检了?”Seriously?只有取得从业资格后才需要年检,你们别闹,基金从业考试≠基金从业资格。

  看到这里,是不是已经感受到了【懂私募的赵小姐】满满的贴心。学习没有“终点”,基金也没有终极boss,需要的是每年培训,每两年做好一次检查。